Informe No. DFOE-IFR-IF-14-2011 23 de diciembre, 2011 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica (La disposición 4.3 b) de este informe fue modificada mediante oficio Nro. 8797 del 4 de setiembre, 2012) DDIIVVIISSIIÓÓNN DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN OOPPEERRAATTIIVVAA YY EEVVAALLUUAATTIIVVAA ÁÁRREEAA DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN DDEE SSEERRVVIICCIIOOSS DDEE IINNFFRRAAEESSTTRRUUCCTTUURRAA IINNFFOORRMMEE DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN SSOOBBRREE LLAA GGEESSTTIIÓÓNN DDEELL CCOONNSSEEJJOO NNAACCIIOONNAALL DDEE CCOONNCCEESSIIOONNEESS PPAARRAA EELL DDEESSAARRRROOLLLLOO DDEE LLAASS CCOONNCCEESSIIOONNEESS YY SSOOBBRREE SSUU FFIINNAANNCCIIAAMMIIEENNTTOO LLOOCCAALL 22001111 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO Página No. RESUMEN EJECUTIVO................................................................................................................ 1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................... 1 1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO ................................................................................................... 1 1.2. OBJETIVO DEL ESTUDIO ................................................................................................ 1 1.3. NATURALEZA Y ALCANCE DEL ESTUDIO .......................................................................... 1 1.4. ASPECTOS POSITIVOS QUE FAVORECIERON LA EJECUCIÓN DEL ESTUDIO ......................... 1 1.5. COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO ..................................... 1 1.6. GENERALIDADES A ...

INFORME NO. DFOE-IFR-IF-11-2011 21 de octubre, 2011 DDIIVVIISSIIÓÓNN DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN OOPPEERRAATTIIVVAA YY EEVVAALLUUAATTIIVVAA ÁÁRREEAA DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN DDEE SSEERRVVIICCIIOOSS DDEE IINNFFRRAAEESSTTRRUUCCTTUURRAA INFORME SOBRE EL PROCESO DE APERTURA DE LAS TELECOMUNICACIONES EN COSTA RICA 22001111 CONTENIDO Página No. RESUMEN EJECUTIVO ..................................................................................................................... 1. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 2 1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO.............................................................................................................................. 2 1.2. OBJETIVO DEL ESTUDIO ........................................................................................................................... 2 1.3. ALCANCE DEL ESTUDIO ............................................................................................................................ 3 1.4. LIMITACIONES QUE AFECTARON LA EJECUCIÓN DEL ESTUDIO ........................................................................... 3 1.5 COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO ...................................................................... 4 1.5.1 Presentación ..................................................................................................................................... 4 1.5.2 Observaciones................................................................................................................................... 4 2. ANTECEDENTES DEL PROCESO DE APERTURA...................................................................................... 4 3. RESULTADOS .............. ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S : http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 08596 9 de setiembre, 2011 DFOE-IFR-0551 Ingeniero Francisco Jiménez Reyes Presidente CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES (CNC) Estimado señor: Asunto: Remisión de informe No. DFOE-IFR-IF-10-2011 sobre la suspensión del cobro del Peaje de la Estación Ciudad Colón y el riesgo provocado en la Hacienda Pública. Me permito remitirle copia del informe No. DFOE-IFR-IF-10-2011 preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio sobre la suspensión del cobro del Peaje de la Estación Ciudad Colón y los efectos en la Hacienda Pública. Lo anterior, con el propósito de que este informe sea puesto por usted en conocimiento de los miembros del Consejo Nacional de Concesiones en la sesión del citado órgano colegiado, inmediata posterior a la fecha de recepción de este informe. El citado estudio se efectuó en atención al análisis realizado sobre el cumplimiento de la disposición d) expuesta al respecto en el informe DFOE-IFR-IF-3-2011, emitido por esta Contraloría General el 21 de marzo del 2011, y que fue notificado debidamente al Consejo Nacional de Concesiones (CNC) en esa misma fecha mediante oficio DFOE-IFR- 0177. Este informe se emite en virtud de la importancia de los efectos del tema tratado en la Hacienda Pública, con base en los acuerdos tomados por la Junta Directiva del CNC, lo cual no limita a esta Contraloría General a llevar a cabo otros estudios a futuro, con base en sus potestades de fiscalización superior. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos fijados en e ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S : http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 08518 08 de setiembre, 2011 DFOE-IFR-0546 Ingeniero Francisco Jiménez Reyes Presidente CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES. (CNC) Estimado señor: Asunto: Remisión del primer informe No. DFOE-IFR-IF-9-2011 sobre los resultados del estudio referente al incumplimiento del plazo contractual de construcción del Aeropuerto Internacional Daniel Oduber Quirós. (AIDO). Me permito remitirle copia del primer informe No. DFOE-IFR-IF-9-2011 preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio referente al incumplimiento del plazo contractual de construcción del Aeropuerto Internacional Daniel Oduber Quirós. (AIDO). Lo anterior, con el propósito de que este informe sea puesto por usted en conocimiento de los miembros del Consejo Nacional de Concesiones en la sesión del citado órgano colegiado, inmediata posterior a la fecha de recepción de este informe. Es importante dejar claro que este informe se emite en virtud de la importancia del tema tratado y con base en los documentos suministrados, lo cual no limita a esta Contraloría General a continuar con el citado estudio y llevar a cabo otros a futuro, con base en sus potestades de fiscalización superior. Asimismo, se indica que este estudio se efectúa en atención al plan de trabajo anual de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa. Para la realización del presente estudio se ha enfrentado una limitación importante en virtud de que la información requerida al Consejo Nacional de Concesiones, por la Contraloría General no ha sido suministrada en los términos y plazos establecidos, situación que afecta ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S : http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 06579 18 de julio, 2011 DFOE-IFR-0445 Ingeniero Teófilo de la Torre Ministro MINISTERIO DE AMBIENTE, ENERGÍA Y TELECOMUNICACIONES (MINAET) Estimado señor: Asunto: Informe No. DFOE-IFR-IF-8-2011, sobre los resultados de la evaluación del seguimiento que hace el MINAET al Plan Nacional de Desarrollo de las Telecomunicaciones (PNDT). Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-IFR-IF-8- 2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio efectuado sobre la evaluación del seguimiento que hace el Viceministerio de Telecomunicaciones del MINAET al “Plan Nacional de Desarrollo de las Telecomunicaciones 2009-2014: Costa Rica un país en la senda digital”. El citado estudio se efectuó en atención al Plan Anual Operativo de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa de esta Contraloría General, con el propósito de determinar si el referido Viceministerio está cumpliendo apropiadamente con su responsabilidad de dar seguimiento y evaluar la ejecución del PNDT, de manera que se garantice la ejecución oportuna de las eventuales acciones correctivas que corresponda, en procura del logro de los objetivos y metas que establece ese Plan. La revisión abarcó el período comprendido entre el 15 de mayo de 2009 y el 15 de mayo de 2011, el cual se amplió cuando se consideró necesario y se efectuó de conformidad con lo establecido en el Manual de Normas Generales de Auditoría para el Sector Público. En reuniones celebradas los días 4 y 11 de julio de 2011, con el propósito de validar los resultados del estudio éstos fueron discutidos ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 05782 30 de junio de 2011 DFOE-IFR-0365 Licenciado Alejandro Soto Zúñiga Gerente General INSTITUTO COSTARRICENSE DE ELECTRICIDAD (ICE) Estimado señor: Asunto: Remisión del informe No. DFOE-IFR-IF-7-2011 sobre los resultados del estudio relacionado con el cumplimiento por parte del Instituto Costarricense de Electricidad de la normativa sobre tecnologías de información, No. N-2-2007-CO-DFOE. Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-IFR-IF-7- 2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio sobre el cumplimiento de la Normas Técnicas para la Gestión y el Control de las Tecnologías de Información (NTGCTI), No. N-2-2007-CO- DFOE1, por parte del Instituto Costarricense de Electricidad (ICE). El citado estudio se efectuó en atención al plan de trabajo anual de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, con el propósito de evaluar las acciones acometidas por el Instituto para dar cumplimiento de lo dispuesto en la referida normativa, desde su publicación (junio 2007) hasta diciembre 2010, ampliándose en los casos que resultó pertinente. Cabe mencionar que esta Contraloría General tiene conocimiento de un estudio que sobre esta misma temática realiza la Auditoría Interna de ese Instituto, por lo que se mantuvo la coordinación correspondiente con esa instancia a fin de concordar los resultados finales. En reunión celebrada el 30 de junio de 2011, se comunicaron verbalmente los resultados del estudio a esa Gerencia junto al Ing. Javier León, Director de Información Corporativa. ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 04092 9 de mayo, 2011 DFOE-IFR-0259 Señor Jorge Romero Vargas Proveedor Institucional AUTORIDAD REGULADORA DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS (ARESEP) Estimado señor: Asunto: Informe No. DFOE-IFR-IF-4-2011 sobre los resultados del estudio efectuado en la Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos, relacionado con el arrendamiento de oficinas en el edificio Multipark por parte de la ARESEP y la SUTEL Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-IFR-IF-4- 2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio realizado en esa Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos (ARESEP), sobre algunos asuntos relacionados con el arrendamiento de oficinas en el edificio Multipark. El citado estudio se efectuó en atención a una denuncia presentada ante esta Contraloría General sobre el tema arriba indicado. La revisión abarcó el período comprendido entre el año 2009 y el mes de octubre de 2010, el cual se amplió cuando se consideró necesario y se efectuó de conformidad con el Manual de Normas Generales de Auditoría para el Sector Público. Producto del estudio efectuado por este órgano contralor se determinaron las siguientes situaciones: El Manual de Contratación Administrativa es un instrumento de aplicación general con que cuenta la ARESEP desde del año 20041 y sobre el cual la Administración ha planteado modificaciones que no han sido sometidas a la Junta Directiva. Además, en el año 2006 la Junta Directiva encargó al Regulador General, someter a la revisión de la Dirección Jurídica y de la Dirección Administrativa Financiera, el Pro ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 03415 12 de abril, 2011 DFOE-IFR-0229 Ingeniero Alejandro Navas Carro Director LABORATORIO NACIONAL DE MATERIALES Y MODELO SESTRUCTURALES UNIVERSIDAD DE COSTA RICA Estimado señor: Asunto: Informe No. DFOE-IFR-IF-05-2011, sobre los resultados del estudio efectuado en el LANAMME, relacionado con las competencias y responsabilidades de los entes involucrados en el desarrollo y mantenimiento de la red vial cantonal. Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-IFR-IF- 05-2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio realizado sobre las instituciones analizadas en relación con el tema de las competencias y responsabilidades de los entes involucrados en el desarrollo y mantenimiento de la red vial cantonal, del cual se identificaron algunos aspectos vinculados con el Laboratorio Nacional de Materiales y Modelos Estructurales de la Universidad de Costa Rica (LanammeUCR), que motivaron la elaboración de este documento. El citado estudio se efectuó en atención al Plan Anual Operativo del año 2010 de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa de esta Contraloría General, con el propósito de determinar si dichos entes están cumpliendo con sus funciones y si realizan su gestión en forma coordinada y articulada cuando corresponde y si en la normativa se establecen, o en la práctica se están presentando duplicidades en el accionar de estas instituciones. La revisión abarcó el período comprendido entre el 1° de enero de 2009 y el 31 de diciembre de 2010, el cual se amplió cuando se consideró necesario y se efectuó de confo ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 03304 8 de abril, 2011 DFOE-IFR-0220 Doctor Dennis Meléndez Howell Regulador General AUTORIDAD REGULADORA DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS (ARESEP) Estimado señor: Asunto: Informe No. DFOE-IFR-IF-4-2011 sobre los resultados del estudio efectuado en la Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos, relacionado con el arrendamiento de oficinas en el edificio Multipark por parte de la ARESEP y la SUTEL Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-IFR-IF-4- 2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados del estudio realizado en esa Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos (ARESEP), sobre algunos asuntos relacionados con el arrendamiento de oficinas en el edificio Multipark. El citado estudio se efectuó en atención a una denuncia presentada ante esta Contraloría General sobre el tema arriba indicado. La revisión abarcó el período comprendido entre el año 2009 y el mes de octubre de 2010, el cual se amplió cuando se consideró necesario y se efectuó de conformidad con el Manual de Normas Generales de Auditoría para el Sector Público. Producto del estudio efectuado por este órgano contralor se determinaron las siguientes situaciones: El Manual de Contratación Administrativa es un instrumento de aplicación general con que cuenta la ARESEP desde del año 20041 y sobre el cual la Administración ha planteado modificaciones que no han sido sometidas a la Junta Directiva. Además, en el año 2006 la Junta Directiva encargó al Regulador General, someter a la revisión de la Dirección Jurídica y de la Dirección Administrativa Financiera, el Proyecto d ...

Informe Nro. DFOE-IFR-IF-2-2011 15 de marzo, 2011 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica DDIIVVIISSIIÓÓNN DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN OOPPEERRAATTIIVVAA YY EEVVAALLUUAATTIIVVAA ÁÁRREEAA DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN DDEE SSEERRVVIICCIIOOSS DDEE IINNFFRRAAEESSTTRRUUCCTTUURRAA SSEECCTTOORR IINNFFRRAAEESSTTRRUUCCTTUURRAA YY TTRRAANNSSPPOORRTTEESS:: HHAACCIIAA UUNN MMOODDEELLOO DDEE GGEESSTTIIÓÓNN DDEE PPOOLLÍÍTTIICCAASS PPÚÚBBLLIICCAASS 22001111 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO Página Nro. RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................................ 1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................ 1 1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO ........................................................................................................... 1 1.2. OBJETIVO DEL ESTUDIO ........................................................................................................ 1 1.3. NATURALEZA Y ALCANCE DEL ESTUDIO .................................................................................. 1 1.4. METODOLOGÍA APLICADA ...................................................................................................... 1 1.5. COMUNICACIÓN DE RESULTADOS .......................................................................................... 2 2. MARCO CONCEPTUAL ............................................................................................................. 2 ...